中科創(chuàng)星李浩：“硬科技＋資本”推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

2021-04-19 16:55:48 來(lái)源：投資家網(wǎng)專欄作者：中科創(chuàng)星　

摘要：4月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息，將對(duì)科創(chuàng)板《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》作出修訂，完善科創(chuàng)板“硬科技”的界定標(biāo)準(zhǔn)。

4月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息，將對(duì)科創(chuàng)板《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》作出修訂，完善科創(chuàng)板“硬科技”的界定標(biāo)準(zhǔn)。此次修訂后，科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)將由原來(lái)的“3+5”變?yōu)椤?+5”。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)按照支持類、限制類、禁止類進(jìn)行分類處理，對(duì)于金融科技、模式創(chuàng)新等類型的企業(yè)，將根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)屬性情況從嚴(yán)把關(guān)，限制在科創(chuàng)板上市；對(duì)房地產(chǎn)和主要從事金融投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)，將禁止在科創(chuàng)板上市。

明確上市企業(yè)“硬科技”標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)此，中科創(chuàng)星創(chuàng)始人李浩表示：“此次科創(chuàng)板對(duì)科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引的修訂，最引起大家關(guān)注的就是完善了科創(chuàng)板上市企業(yè)‘硬科技’的界定標(biāo)準(zhǔn)?！部萍肌瘶?biāo)準(zhǔn)的明確是非常正確的，同時(shí)也給予擬上市企業(yè)更清晰的指引標(biāo)準(zhǔn)?？苿?chuàng)板自設(shè)立以來(lái)，定位就是要面向世界科技前沿、面向國(guó)家重大需求，服務(wù)符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。在這個(gè)背景下，證監(jiān)會(huì)完善了上市企業(yè)‘硬科技’的界定標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，4月9日，上交所也召開了保薦機(jī)構(gòu)座談會(huì)，提出‘提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，建設(shè)高質(zhì)量的科創(chuàng)板市場(chǎng)’，堅(jiān)定‘硬科技’特色，明確‘硬科技’的五個(gè)方向?！?/span>

限制金融科技、模式創(chuàng)新類企業(yè)
拒絕房地產(chǎn)、金融投資企業(yè)

由于科創(chuàng)板成立時(shí)間不久，注冊(cè)制實(shí)施也在起步階段，實(shí)際執(zhí)行難免會(huì)有規(guī)則設(shè)置的不完善之處。李浩認(rèn)為，這次《指引》明確限制了金融科技、模式創(chuàng)新類企業(yè)上市，拒絕房地產(chǎn)、金融投資企業(yè)，給市場(chǎng)傳遞了強(qiáng)有力的聲音。想要披著“高科技”的外衣來(lái)科創(chuàng)板渾水摸魚的情況將被拒之門外，這次《指引》新增的“硬科技”標(biāo)準(zhǔn)，正是在完善之前的規(guī)則漏洞。不是所有帶“科技”字眼的公司都符合科創(chuàng)板，科創(chuàng)板上市的科技公司必須要在某一領(lǐng)域具備“硬科技”特色，而不是靠所謂技術(shù)之外的東西打擦邊球。

因此，此次監(jiān)管堅(jiān)決終止金融科技、模式創(chuàng)新類公司在科創(chuàng)板上市的意義非常重大，此舉不僅有助于保護(hù)投資人，同時(shí)也更有助于培育一批真正的硬科技企業(yè)，有利于科創(chuàng)板長(zhǎng)遠(yuǎn)健康的發(fā)展，更加圍繞國(guó)家的戰(zhàn)略方向，幫助國(guó)家解決重大問(wèn)題，讓中國(guó)經(jīng)濟(jì)更具活力。

成就硬科技冠軍企業(yè)

中科創(chuàng)星成立之初就致力于成就硬科技冠軍，大力推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化，助力國(guó)家硬科技的發(fā)展，為國(guó)家解決關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)難題，為中國(guó)重返世界之巔貢獻(xiàn)自己的力量。

如今，“硬科技”的內(nèi)涵隨著時(shí)間不斷完善，也被科創(chuàng)板不斷明確硬科技屬性，對(duì)此我們感到非常地振奮，相信科創(chuàng)板會(huì)培育出越來(lái)越多的硬科技冠軍企業(yè)，為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量做出更大的貢獻(xiàn)。

附：證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》說(shuō)明

設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，證監(jiān)會(huì)會(huì)同上交所堅(jiān)決貫徹黨中央國(guó)務(wù)院決策部署，始終堅(jiān)守“硬科技”定位，扎實(shí)推進(jìn)試點(diǎn)注冊(cè)制和關(guān)鍵制度創(chuàng)新，改革取得了預(yù)期效果，市場(chǎng)總體反應(yīng)正面積極。

一、修訂背景

2020年3月，證監(jiān)會(huì)在總結(jié)前期審核注冊(cè)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，會(huì)同有關(guān)部委認(rèn)真研究論證，出臺(tái)了《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》。從一年來(lái)制度運(yùn)行的效果看，科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的推出，增強(qiáng)了審核注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)的客觀性、透明度和可操作性，為科創(chuàng)板集聚優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。目前科創(chuàng)板上市公司已超過(guò)250家，涵蓋了集成電路、生物醫(yī)藥、新材料、高端制造等領(lǐng)域。據(jù)2019年報(bào)顯示，平均研發(fā)投入占比12%、平均研發(fā)投入金額1.17億元，平均發(fā)明專利75項(xiàng)，均顯著高于其他市場(chǎng)板塊，未盈利企業(yè)、紅籌企業(yè)、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)等先后實(shí)現(xiàn)上市，科創(chuàng)板“硬科技”的成色和市場(chǎng)包容性逐步顯現(xiàn)。但申報(bào)和在審企業(yè)中也出現(xiàn)了少數(shù)企業(yè)缺乏核心技術(shù)、科技創(chuàng)新能力不足、市場(chǎng)認(rèn)可度不高等問(wèn)題，需要結(jié)合科技創(chuàng)新和注冊(cè)制改革實(shí)踐，進(jìn)一步研究完善。

二、修訂思路

科創(chuàng)板各項(xiàng)制度設(shè)計(jì)，必須緊緊圍繞培育出更多具有“硬科技”實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新企業(yè)，這是檢驗(yàn)科創(chuàng)板是否成功的首要標(biāo)準(zhǔn)。這次完善科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，總的思路是：聚焦支持“硬科技”的核心目標(biāo)，突出實(shí)質(zhì)重于形式，實(shí)行分類處理和負(fù)面清單管理，進(jìn)一步豐富科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)并強(qiáng)化綜合研判。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，強(qiáng)化制度規(guī)則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，從源頭上提高科創(chuàng)板上市公司質(zhì)量。

三、修訂的主要內(nèi)容

此次科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系修改，是科創(chuàng)板一項(xiàng)重要制度調(diào)整，涉及對(duì)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》以及交易所相關(guān)審核規(guī)則的修改。具體包括以下方面：一是新增研發(fā)人員占比超過(guò)10%的常規(guī)指標(biāo)，以充分體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用。修改后將形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)。二是按照支持類、限制類、禁止類分類界定科創(chuàng)板行業(yè)領(lǐng)域，建立負(fù)面清單制度。三是在咨詢委工作規(guī)則中，完善專家?guī)旌驼髑笠庖娭贫?，形成監(jiān)管合力。四是交易所在發(fā)行上市審核中，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的自我評(píng)估是否客觀，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)科創(chuàng)屬性的核查把關(guān)是否充分，并做出綜合判斷。

辦好科創(chuàng)板、做好注冊(cè)制改革試點(diǎn)關(guān)乎資本市場(chǎng)改革發(fā)展全局。科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的進(jìn)一步完善，是堅(jiān)守科創(chuàng)板“硬科技”定位的具體體現(xiàn)，將有利于保障科創(chuàng)板持續(xù)健康發(fā)展，有利于更好服務(wù)國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

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